南边纳斯达克100指数发起(QDII)C: 南边纳斯达克100指数发起式证券投资基金(QDII)(C类份额)基金家具尊府摘录(更新)

       南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新） 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份        额）基金家具尊府摘录（更新）                                       编制日历：2024 年 9 月 20 日                     送出日历：2024 年 10 月 23 日  本摘录提供本基金的要紧信息，是招募诠释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募诠释书等销售文献。 一、家具粗略             南边纳斯达克 100 指数 基金简称                           基金代码         016453             发起（QDII）C             南边基金料理股份有限 基金料理东说念主                          基金托管东说念主        交通银行股份有限公司             公司                                             The Hongkong & 境外托管东说念主汉文     香港上海汇丰银行有限         境外托管东说念主英文                                             Shanghai Banking CORP 称号          公司                 称号                                             Limited 基金合同奏效日     2022 年 11 月 29 日 基金类型        股票型                走动币种         东说念主民币 运作方式        平素绽开式 绽开频率        每个绽开日                                开动担任本基金 基金司理        张其想                基金司理的日历                                证券从业日历       2014 年 3 月 3 日             《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，             基金合同自动终结，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同             期限。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。             如本基金在《基金合同》奏效 3 年后不竭存续的，相接 20 个职责日出 其他          现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情             形的，基金料理东说念主应当在按期论述中赐与走漏；相接 50 个职责日出现             基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形             的，基金合同应当终结，无需召开基金份额捏有东说念主大会。             法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值证据 （一） 投资方向与投资策略   注:详见《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募诠释书》第十部分 “基金的投资”。          本基金进行被迫式指数化投资，细密追踪标的指数，追求与事迹比较基 投资方向          准相通的答复。 投资鸿沟        本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭据，下同）。     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）          此外，为更好地好意思满投资方向，本基金可参与其他境外阛阓投资用具和          境内阛阓投资用具投资。          境外阛阓投资用具包括在已与中国证监会签署双边监管讨好海涵备忘录          的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证          监会签署双边监管讨好海涵备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌走动的普          通股、优先股、人人存托凭据和好意思国存托凭据、房地产信赖凭据；政府          债券、公司债券、可疗养债券、住房按揭复旧证券、金钱复旧证券以及          经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、          银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购公约、短期政府债券等货币          阛阓用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社走动所上市走动          的权证、期权、期货等金融养殖家具；与固定收益、股权、信用、商品          指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；以及法律律例或中国证监          会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会相关章程。          境内阛阓投资用具包括银行入款（包括公约入款、按期入款过头他银行          入款）、同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投          资的其他金融用具。          本基金不错进行境外证券假贷走动、境外正回购走动、逆回购走动。有          关证券假贷走动的内容以很是签署的三方或多方公约商定为准。          基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱          的 80%；投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股的比例不低于非          现款基金金钱的 80%。现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例          不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、          应收申购款等。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行          恰当法子后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数，过头将来可能发生的变更。          本基金为被迫式指数基金，原则上收受悉数复制法，按照成份股在标的          指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权          重的变化进行相应调整。          当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因          基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的遵守可能带来影响时，或          因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和跟 主要投资策略   踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行恰当变通和调整，          并辅之以金融养殖家具投汉典理等，力求限度本基金的净值增长率与业          绩比较基准之间的日均追踪偏离度不非凡 0.35%，年追踪纰谬不非凡          资策略、债券投资策略、存托凭据投资策略、境外阛阓基金投资策略、          境外回购走动及证券假贷走动策略等以更好地追踪标的指数，好意思满基金          投资方向。          经汇率调整后的纳斯达克 100 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款 事迹比较基准          利率（税后）×5%          本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于混 风险收益特征   合型基金、债券型基金与货币阛阓基金。同期本基金通过追踪标的指数          证据，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相通的风险收益特征。     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）          本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市          场波动风险等一般投资风险除外，本基金还靠近汇率风险等境外证券市          场投资所靠近的很是投资风险。 （二） 投资组结伙产成立图表/区域成立图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图       南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）   暂无。 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度                份额（S）或金额      用度类型      （M）/捏有期限             收费方式/费率       备注                  （N）               N     赎回费   本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作相关用度  以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别         收费方式/年费率或金额                 收取方 料理费                    0.50%             基金料理东说念主和销售机构 托管费                    0.15%             基金托管东说念主 销售做事费                  0.10%             销售机构 审计用度                   55,000.00         司帐师事务所 信息走漏费                  120,000.00        章程走漏报刊                        《基金合同》奏效后与基金                        相关的信息走漏用度；《基                        金合同》奏效后与基金相关                        的司帐师费、讼师费、诉讼 其他用度                   费和仲裁费；基金份额捏有                    -                        东说念主大会用度；基金的证券/                        期货/期权走动用度及在境                        外阛阓的开户、走动、清                        算、登记等实践发生的费     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）                  用；基金的银行汇划用度和                  外汇兑换走动的相关用度；                  基金相关账户的开户及珍爱                  用度；基金依影相关法律法                  规应当交纳的，购买或处置                  证券相关的任何税收、征                  费、关税、印花税、及预扣                  提税（以及与前述各项相关                  的任何利息及用度）（简称                  “税收”）；代表基金投票或                  其他与基金投资行径相关的                  用度；与基金缴征税收相关                  的手续费、汇款费、护士人费                  等；更换基金料理东说念主、更换                  基金托管东说念主、更换境外托管                  东说念主及基金金钱由原基金托管                  东说念主、境外托管东说念主转机新基金                  托管东说念主、境外托管东说念主所引起                  的用度，但因基金料理东说念主或                  基金托管东说念主、境外托管东说念主自                  身原因导致被更换的情形除                  外；按照国度相关章程和                  《基金合同》商定，不错在                  基金财产中列支的其他费                  用。   注：标的指数许可使用费应当由基金料理东说念主承担，不得从基金财产中列支。   本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金金钱扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终实践金额以基金按期论述走漏为准。 （三） 基金运作概括用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机代，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作概括费率（年化）   基金料理费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报走漏的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧教唆 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀本金。   投资有风险，投资者购买基金时应阐扬阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、料理风险、流动性风险、本基金独到风险过头他风 险等。   （一）阛阓风险     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资样式和走动轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：1、计谋风险。2、经济周期风险。3、利率风险。 再投资风险。   （二）料理风险   在基金料理运作经过中基金料理东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。但 从始终看，本基金的收益水平仍与基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理本事等相关性较 大，可能因为基金料理东说念主的身分而影响基金的始终收益水平。   （三）流动性风险   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，包括但不限于延期办理多量赎回苦求、暂停经受赎回苦求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制以及中国证监会 认定的其他法式。同期基金料理东说念主将时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护捏有东说念主的利益。实施备用流动性风险料理用具的决策法子依照基金料理东说念主流动 性风险料理轨制的章程办理。当实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按基金合同 商定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金亏蚀等影响。   （四）本基金独到的风险   （1）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国阛阓以好意思元计价的金融用具。 好意思元相关于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金 金钱靠近潜在风险。东说念主民币对好意思元的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业 绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布时分 蔓延或是汇率数据不实等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （2）阛阓风险   基金投资将受到好意思国阛阓宏不雅经济运行情况、货币计谋、财政计谋、产业计谋、走动规 则、结算、托管以过头他运魄力险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金 金钱靠近潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度/地区受到死心或合同不可正常实施，从而使得基金金钱靠近亏蚀的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事场所变化（如歇工、暴 动、干戈等）或规矩的变动，可 能导致阛阓的较大波动，从而给本基金的投资收益形成顺利或蜿蜒的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会频频遴选某些管制法式，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公金钱以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金金钱带来不利影响。   （4）司帐轨制风险     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）   由于各个国度/地区对上市公司日常筹算行径的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算标 准的章程存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （5）税务风险   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定各异，当投资某个国度/地区阛阓时， 该国度/地区可能会条目基金就利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会 使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者实施具有 记忆力的校正，从而导致基金向该国度/地区交纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 预测的额外税项。   （6）走动结算风险   境外的证券走动佣金可能比国内高。境外证券走动所、货币阛阓、证券走动体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券走动交割时分、资金计帐时分有可能比国内需 要更万古分。此外，在基金的投资走动中，因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动对 手的支付义务而使得基金在投资走动中蒙受亏蚀。   （7）证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于走动敌手风险，具体来讲，关于证券假贷， 走动期满时借方未如约偿还所借证券，或在走动时代未如约支付已借出证券产生的通盘股息、 利息和分成；关于正回购，走动期满时买方未如约卖回已买入证券，或在走动时代未如约支 付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；关于逆回购，走动期满时卖方未如约买回已售出 证券。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不可悉数代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数编制方法的风险   标的指数因为编制方法的残障有可能导致标的指数的证据与总体阛阓证据有在各异，因 标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调整较大，增多基金投资成本，并有可能因此而 增多追踪纰谬，影响投资收益。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司现象、投资东说念主样式和交 易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪纰谬限度未达商定方向的风 险   基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹证据与标的指数证据之间产生各异的 不笃定性，包括但不限于以下身分： 基金买卖股票时产生的走动成本和走动冲击；4）申购、赎转身分带来的追踪纰谬；5）新股 市值配售、新股认购带来的追踪纰谬；6）基金现款金钱的拖累；7）基金的料理费、托管费 和销售做事费等带来的追踪纰谬；8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带 来的偏差；9）基金料理东说念主的买入卖出时机遴荐；10）其他身分带来的偏差。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不竭算作 本基金的投资标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调整所带来的风险与成本。     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）   （6）基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的证据并不代表 基金实践的收益情况，也不算作对基金收益的预测。本基金实践运作中投资的对象过头权重， 与事迹比较基准的组成过头权重可能并非统联合致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   （7）指数编制机构罢手做事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责 日向中国证监会论述并提倡处分决议，如更换基金标的指数、疗养运作方式、与其他基金合 并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。投资东说念主将靠近更换基金标的指 数、疗养运作方式、与其他基金归并或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确按时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数证据与相关阛阓证据有在各异， 影响投资收益。   （8）成份股停牌、摘牌的风险   标的指数确当前成份股可能会转变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非悉数相关，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 着落，追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。   本基金运作经过中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后实时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股赐与调整时也可能产生追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。   基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自动终结， 且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有章程的， 从其章程。   如本基金在基金合同奏效 3 年后不竭存续的，相接 50 个职责日出现基金份额捏有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当终结，无需召 开基金份额捏有东说念主大会。   （五）其他风险   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新）   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券、 期货阛阓宽绰规章等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构收受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自己收受的评价方法可能对基金的风险品级进行按期或不按期的调整，但 销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价驱散不得低于基金料理 东说念主作出的风险品级评价驱散。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配测验。   （七）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定金钱分歧至很是的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，看法在于灵验阻遏并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定金钱的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近亏蚀。   实施侧袋机制时代，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按期 论述中走漏论述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此关于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 累赘。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账 户金钱，并根据相关章程对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资亏蚀处理， 因此本基金走漏的事迹方针不可反应特定金钱的真不二价值及变化情况。 （二） 要紧教唆   南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2022 年 7 月 14 日证监许可〔2022〕1510 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎致力于的原则料理和应用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。   与本基金/基金合同相关的争议处分方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》相关的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规矩进行仲裁，仲裁所在为深圳市。   基金家具尊府摘录信息发生首要变更的，基金料理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得回基金的相关信息，敬请同期关爱基金料理东说念主发布的相关临时 公告等。   投资东说念主瞻念察并本旨基金料理东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值做事，并可自主选 择退订，具体的做事诠释详见招募诠释书“基金份额捏有东说念主做事”章节。     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）（C 类份额）基金家具尊府摘录（更新） 五、其他尊府查询方式  以下尊府详见基金料理东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]  ●《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》、  《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）托管公约》、  《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募诠释书》  ●按期论述、包括基金季度论述、中期论述和年度论述  ●基金份额净值  ●基金销售机构及推敲方式  ●其他要紧尊府 六、其他情况诠释  暂无。